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华安现金润利:华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金基金份额发售公告

时间:2019年08月06日 09:01:32 中财网
原标题:华安基金管理有限公司:华安现金润利:华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金基金份额发售公告
华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金基金份额发售公告



重要提示

1、华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证
监会《关于准予华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金注册的批复》(证监许可
[2019]1225号)注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收
益作出实质性判断、推荐或者保证。


2、本基金是契约型、开放式、发起式、货币市场基金。


3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管
人为股份有限公司(以下简称“”)。


4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境
外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者销售。


5、本基金自2019年8月9日至2019年9月6日通过直销机构和其他销售机构的销售网点
公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可
根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。


6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构的销售网点发售。本基金管理人可以根
据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少
其销售网点。


7、本基金最高募集规模上限为200亿元人民币。在募集期内,若预计有效认购申请全部确
认后,本基金募集总规模(不含募集期间利息)超过200亿元人民币,本基金将进行比例配
售。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资
人自行承担。


8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认
购款项。投资者通过基金管理人以外的销售机构单笔最低限额为人民币1,000,000元,各代
销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制;投资者通过直销
机构认购单笔最低限额为人民币1,000,000元。


9、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立一个本公司基金
账户(保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户),已经开立华安基金
管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。发售期内各销售网点同时为投资者办理开
立基金账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意,
如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。


10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了
认购申请,申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。认购申请一经登记机构有效性确
认,不得撤销。


11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,
请阅读同时刊登在2019年8月6日《上海证券报》上的《华安现金润利浮动净值型发起式
货币市场基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
(www.huaan.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的
相关事宜。


12、对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4008850099)及直
销专线电话(021-38969960、010-57635999、020-38082993、029-87651811、028-85268583
或024-22522733)垂询认购事宜。



13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。


14、风险提示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投
资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融
工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金
投资所带来的损失。


本基金为浮动净值型货币市场基金,投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏损的风
险。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于利率风险、因基金份额持有
人大量赎回基金导致的流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、本基金的特有风险等。


本基金是发起式基金,在基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿
元的,则基金合同终止,履行清算程序,无须召开基金份额持有人大会,基金份额持有人面
临基金强制关闭的风险。


本基金为货币市场基金,风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。


投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,
并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承
受能力相适应。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行负担。


本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过
程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规、监管机构另有规定,
从其规定。本基金不向个人投资者销售。


15、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。


一、本次发售基本情况

1、基金名称和基金代码

基金名称:华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金

基金简称:华安现金润利

基金代码:007746

2、基金类型

货币市场基金

3、基金运作方式

契约型开放式

4、基金存续期限

不定期。


5、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,基金合同生效后对基金份额进行折算,折算后
基金份额面值为人民币100.0000元。


本基金不收取认购费。


6、募集目标

本基金为发起式基金,本基金的最低募集份额总额为1,000万份。认购本基金的发起资金
金额不少于1,000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年,法律法规或中国
证监会另有规定的除外。



本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。


本基金最高募集规模上限为200亿元人民币。在募集期内,若预计有效认购申请全部确认
后,本基金募集总规模(不含募集期间利息)超过200亿元人民币,本基金将进行比例配售。

未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自
行承担。


募集期内发售规模控制方案如下:

(1)在募集期内的任何一日(包括首日),若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使
本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)接近、达到或超过200亿元,
则本基金管理人将于次日在指定媒介上公告提前结束募集,并自公告日起不再接受认购申请。


(2)在募集期内的任何一日(包括首日),若预计次日的有效认购申请全部确认后,将使
本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)接近、达到或超过200亿元,
本基金管理人可于次日在指定媒介上公告提前结束募集,并自公告次日起不再接受认购申请。


(3)有效认购申请的确认

若在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)未超过募集上限,则对所有有
效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)超过
募集上限,则以“末日比例配售”方式进行规模控制,即对最后一个发售日之前提交的有效认
购申请全部予以确认,而对最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分
确认,未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。


如发生末日比例配售,则部分确认的计算方法如下:

末日认购申请确认比例=(200亿 - 募集期内认购末日前有效认购总金额)/认购末日有效
认购申请金额

投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例

上述公式中的有效认购金额均不包括募集期利息。认购申请确认金额以四舍五入的方法保
留到小数点后两位。


认购申请确认比例将于募集结束日起的2个工作日内予以公告。


7、基金份额的折算

基金合同生效后,基金管理人办理基金份额折算,折算后的基金份额净值等于折算前基金
份额净值的100份,且保留小数点后4位。基金份额折算由基金管理人办理,并由登记机构
进行基金份额的变更登记。


基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调
整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除计算
过程中涉及的尾数保留外,基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性不利影响。基金
份额折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额
折算过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额折算。


折算后基金份额持有人持有的基金份额=折算前基金份额持有人持有的基金份额/100。折算
后每份基金份额对应的面值为100.0000元。


8、投资目标

在力求本金安全、确保资产流动性的基础上,追求超越业绩比较基准的投资回报。


9、投资范围

本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,包括现金,期限在1 年以内(含1年)的银
行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397 天以内(含397 天)的债
券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他
具有良好流动性的货币市场工具。


如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他产品,基金管理人在履行适当的程


序后,可以将其纳入投资范围。


10、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币
合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。本基金不向个人投资者销售。


11、基金募集期与发售时间

根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金
份额停止发售之日止,最长不超过3个月。


本基金的发售时间为2019年8月9日至2019年9月6日。基金管理人可以根据认购的情
况提前终止或延长发售时间,但最长不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募
集安排可以适当调整。


12、基金备案与基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于1000万份,基金募集
金额不少于1000万元人民币(其中发起资金提供方认购金额合计不少于1,000万元,发起
资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限不少于3年)的条件下,基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验资机构
需在验资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告
之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。


基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书
面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监
会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的
资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。


《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。


如果募集期限届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人应以其固有财产承担因
募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,
并加计银行同期活期存款利息。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得
请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。


二、发售方式及相关规定

1、发售期内本基金销售机构将同时面向机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境
外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人发售本基金。本基金不向个人投资者公开销售。


2、最低认购限额

本基金认购以金额申请。投资者通过基金管理人以外的销售机构单笔最低限额为人民币
1,000,000元,各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限
制;投资者通过直销机构认购单笔最低限额为人民币1,000,000元。


3、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次
开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理多渠道开户业务,此业
务需提供原基金账号。


4、基金认购方式与费率

(1)认购方式

本基金采用金额认购方式,投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易等方式进行认
购。



(2)认购费率

本基金不收取认购费。


5、认购份额的计算

本基金每份基金份额发售面值及认购价格均为1.00元,认购份额的计算按照四舍五入方法,
保留小数点后2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。


本基金各类基金份额的认购份额的计算方法相同,认购份额的计算公式为:

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

例:某投资者在认购期投资100万元认购本基金,若认购金额在认购期间产生的利息为500
元,则其可得到的基金份额计算如下:

认购份额=(1,000,000+500)/1.00=1,000,500.00份

三、基金份额发售机构

1、直销机构

(1)华安基金管理有限公司私人财富管理部

地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

联系人:于琪

电话:021-38969761

(2)华安基金管理有限公司直销交易中心

地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

联系人:刘芷伶

联系电话:021-38969983

2、其他销售机构

其他销售机构情况情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。


四、机构投资者的开户与认购程序

机构投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或本公司设在上海的直销交易中心办理
基金的认购。


机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号,并根据销售机构
提供的通讯地址于开户成功后的20个工作日内寄出基金账户凭证。机构投资者可从递交开
户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。


(一)机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序(若已经在华安
基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户手续)

1、开户和认购的时间:基金发售日的8:30一17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。


2、机构投资者在直销网点申请开立基金账户,须提供以下材料:

(1)填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联、第二联加盖单位公章和法定代
表人私章;

(2)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其它组
织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件;

(3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件;

(4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《预留印鉴卡》一式三份;

(5)加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委托书原件;

(6)法定代表人身份证件原件及复印件;

(7)前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。


3、认购

机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请,须提供以下材料:

(1)填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联加盖预留印鉴;


(2)划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件;

(3)前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。


4、缴款

机构投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认购资金汇入本
公司指定的任一销售归集总账户。


本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下:

(1)中国账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:1001190729013310952

开户银行:中国上海分行第二营业部

(2)中国账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:31001520313056001181

开户银行:中国上海市浦东分行

(3)账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:310066771018000423968

开户银行:上海支行

(4)账户

账户名称:华安基金管理有限公司

账号:216200100100038896

开户银行:股份有限公司上海分行营业部

5、注意事项

本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可
办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行
账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的
结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。


(1)认购申请当日17:00之前,若机构投资者的认购资金未到达本公司销售归集总账户,
则当日提交的认购申请作无效处理。


(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

d、投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨没有使用“贷记
凭证”方式或“电汇”方式的;

e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。


(3)认购资金在基金登记机构确认为无效认购后2个工作日内划往投资者指定银行账户。


(4)投资者T日提交开户申请和认购申请后,可于T+1个工作日到本公司直销网点、本
公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立
后查询。


(二)机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的,开立基金账户和认购程序以各销售
机构的规定为准。


五、清算与交割

1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集验资账户中,认购资


金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额,归投资者所有,份额计算时采用四舍五
入方法,保留到小数点后2位,由此产生的误差计入基金。其中利息以登记机构的记录为准,
利息折算份额不收取认购费。


2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。


3、本基金权益登记由基金登记机构(华安基金管理有限公司)在发行结束后完成。


六、基金资产的验资与基金合同生效

1、基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日
起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资
报告,办理基金备案手续。


2、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应
当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。


3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。


4、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在
基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。


七、本次募集有关当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称:华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

法定代表人:朱学华

成立时间:1998年6月4日

电话:(021)38969999

传真:(021)58406138

联系人:王艳

客户服务热线:40088-50099

网址:www.huaan.com.cn

电子邮件:service@huaan.com.cn

(二)基金托管人

名称:股份有限公司(以下简称“”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755一83199084

传真:0755一83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

(三)销售机构

见本公告第三部分。


(四)登记机构

名称:华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层


法定代表人:朱学华

电话:(021)38969999

传真:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(五)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:陈颖华

经办律师:安冬、陈颖华

(六)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:张青萌

经办注册会计师:单峰、魏佳亮






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