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融通通昊定期开放债券:关于以通讯方式召开融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告

时间:2019年08月06日 09:01:22 中财网
原标题:融通基金管理有限公司:定期开放债券:关于以通讯方式召开定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告
关于以通讯方式召开定期开放债券型发起式证券投资基金
基金份额持有人大会的第二次提示性公告



融通基金管理有限公司已于2019年8月3日在融通基金管理有限公司网站
(www.rtfund.com)、《上海证券报》发布了《关于以通讯方式召开定期开放债券型发
起式证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,并于2019年8月5日在上述网站和报纸上
发布了《关于以通讯方式召开定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人
大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布《关于以通
讯方式召开定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提
示性公告》。


一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等法律法规的规定和《定期开放债券型发起式证券投资基金基金
合同》的有关规定,定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的
基金管理人融通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人股份
有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有
人大会,会议的具体安排如下:

1、会议召开方式:通讯方式

2、会议投票表决起止时间:自2019年8月15日起至2019年9月2日17:00止(以本公告
指定的表决票收件人收到表决票时间为准)

基金份额持有人或其代理人可通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人。


3、会议通讯表决票的寄达地点:

收件人:融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

邮政编码:100140

联系人:周新欣

联系电话:010-66190961

请在信封表面注明:“定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表
决专用”。


投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。


二、会议审议事项

《关于定期开放债券型发起式证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》
(见附件一)。


上述议案的说明及基金合同的详细修订内容详见《定期开放债券型发起式证券投资
基金转型方案说明书》(见附件四)。


三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2019年8月14日,即2019年8月14日交易时间结束后,在本
基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人
大会并投票表决。


四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管
理人网站(www.rtfund.com)下载并打印表决票。



2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证件(包括使用的有效
身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章(以下合称“公
章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用
加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表
决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件(包括使用的有效身份证或其他能
够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托
书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该
合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格
境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

(4)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者有
效身份证件(包括使用的有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印
件,以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身
份证件(包括使用的有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如
代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团
体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(5)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的
加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有
权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。

如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证件(包括使用的有效身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的
企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批
文、开户证明或登记证书复印件等);

(6)合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合
格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合
格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理
人为个人,还需提供代理人的有效身份证件(包括使用的有效身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法
人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开
户证明或登记证书复印件等);

(7)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认
可为准。


3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件在2019
年8月15日起,至2019年9月2日17:00止(以本公告指定的表决票收件人收到表决票时
间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人:

收件人:融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

邮政编码:100140

联系人:周新欣

联系电话:010-66190961

请在信封表面注明:“定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表
决专用”。



4、投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。


五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(股
份有限公司)授权代表的监督下于2019年9月3日进行计票,并由公证机关对其计票过程予
以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督,不影响计票和表决结果。


2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权。


3、表决票效力的认定如下:

(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达指定联系地
址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计
入参加本次大会的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


(2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾,但其他
各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结
果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。


(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持
有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,
均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次大会的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如
各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤
回;

2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决票,但计
入参加本次大会的基金份额持有人所代表的基金份额总数;

3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告指定的表决
票收件人收到表决票时间为准。


六、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金
份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

2、《关于定期开放债券型发起式证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》
应当由前述参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)
通过;

3、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,本基金管理人自通过之日起五日
内报中国证监会备案。


七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》和《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的规定,本次
基金份额持有人大会需要基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份
额的二分之一(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能
够成功召开,根据《基金法》及《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
的规定,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开
基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份
额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出
授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会
的通知。


八、本次大会相关机构

1、召集人:融通基金管理有限公司


联系地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

联系电话:0755-26948088

传真:0755-26935005

客户服务电话:4008838088

网址:www.rtfund.com

邮政编码:518053

2、基金托管人:股份有限公司

3、公证机构:北京市中信公证处

地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心四层

联系方式:010-81136548

联系人:吕东梅

邮政编码:100032

4、见证律师事务所:上海源泰律师事务所

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。


2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过融通基金管理有限公司网站查阅,投资人如有
任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。


3、根据基金合同的约定,本次召开基金份额持有人大会的费用(公证费及律师费)将由本基
金基金财产支付,具体金额将在基金份额持有人大会决议生效公告中说明。


4、关于本次议案的说明见附件四《定期开放债券型发起式证券投资基金转型方案
说明书》。


5、本公告的有关内容由融通基金管理有限公司负责解释。


附件一:《关于定期开放债券型发起式证券投资基金转型并修改基金合同有关事项
的议案》

附件二:《定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》

附件三:《授权委托书》(样本)

附件四:《定期开放债券型发起式证券投资基金转型方案说明书》

融通基金管理有限公司

二〇一九年八月六日

附件一:

关于定期开放债券型发起式证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案

定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人:

根据市场环境变化,考虑到定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基
金”)的长期发展及持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)和《
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基
金管理人融通基金管理有限公司经与基金托管人股份有限公司协商一致,决定召开
本基金的基金份额持有人大会,审议如下事项:

1、基金名称:将原基金名称“定期开放债券型发起式证券投资基金”变更为“融
通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金”;

2、基金运作方式:将基金运作方式由六个月定期开放式变更为三个月定期开放式;

3、修改投资范围、投资限制;

4、调整赎回费率;

5、修改完善基金合同等法律材料相关内容。



具体内容详见附件四《定期开放债券型发起式证券投资基金转型方案说明书》。


在选择期期间,由于基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免《
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》中约定的投资组合比例限制等条款。基金管
理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据
实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。关于选择期
的具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。


为实施本基金上述转型并修改基金合同的方案,提议授权基金管理人办理本次转型并修改基
金合同的有关具体事宜,包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求和《定期开
放债券型发起式证券投资基金转型方案说明书》的有关内容对基金合同进行必要的修改和补
充。


以上议案,请予审议。


融通基金管理有限公司

二〇一九年八月三日

附件二:

定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票

基金份额持有人姓名或名称:

基金份额持有人证件号码(身份证件号/营业执照号/统一社会信用代码):

基金账户:

受托人(代理人)姓名或名称:

受托人(代理人)证件号码(身份证件号/营业执照号/统一社会信用代码):

审议事项 同意 反对 弃权

关于定期开放债券型发起式证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案

基金份额持有人/受托人(代理人)签字或盖章

2019年月日

说明:

1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,并在相应栏内画“√”,持有人必须选
择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填证件号码下的全部基金
份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。


2、表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达指定联系地
址的,为有效表决票;如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或
相互矛盾,但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;如表决票上的
签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人
经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票。


3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使
表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别
等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。


4、本表决票可从相关报纸上剪裁、复印或登录基金管理人网站(www.rtfund.com)下载并打印。


附件三:

授权委托书(样本)

兹全权委托先生/女士或机构代表本人(或本机构)参加投票截止日为2019年9月2日的以
通讯方式召开的定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会,并代为
全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束
之日止。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。


若定期开放债券型发起式证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的基


金份额持有人大会的,本授权继续有效。


委托人(签字/盖章):

委托人证件号码(身份证件号或营业执照号或统一社会信用代码):

基金账户:

受托人(代理人)(签字/盖章):

受托人(代理人)证件号码(身份证件号或营业执照号或统一社会信用代码):

委托日期: 年月日

附注:

1、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。


2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权
的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况
的,以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向受托人(代理人)所做
授权。


附件四:

定期开放债券型发起式证券投资基金转型方案说明书

一、声明

1、定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同于2018年
4月17日生效。考虑到本基金的长期发展及基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)和《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”或“《基金合同》”)等有关规定,本基金管理人(融通基金管理有限公司)
经与基金托管人(股份有限公司)协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议《关
于定期开放债券型发起式证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》。


2、本次转型并修改基金合同事宜属原注册事项的实质性变更,经基金管理人向中国证监会
申请,已经中国证监会准予变更注册。


3、本次转型并修改基金合同的方案须经参加本次持有人大会的本基金基金份额持有人或其
代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过,存在无法获得持有人大会表决通过的
可能。


4、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,本基金管理人自决议通过之日起五日
内报中国证监会备案。


5、中国证监会对本次本基金变更注册所作的任何决定或意见,均不表明其对本次转型方案
或变更注册后基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或保证。


二、转型前后的过渡期安排

1、申购/赎回选择期

自本基金转型并修改基金合同的议案经基金份额持有人大会表决通过之后,根据《运作办法》
的规定,本基金在正式实施转型前将安排不少于20个工作日的申购/赎回选择期,供基金份
额持有人做出选择。如表决通过后定期开放债券型发起式证券投资基金仍处于封闭
期的,则封闭期提前结束,进入申购/赎回选择期。该选择期不少于20个工作日,具体以基
金管理人届时公告为准。在申购/赎回选择期间,本基金不接受个人投资者的公开申购,原
基金份额持有人可以申请赎回,但本基金发起资金提供方认购本基金且承诺持有期限不低于
三年的基金份额除外。


2、《三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的生效

申购/赎回选择期结束的次日,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议执行基金的正式
转型,《三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于该日起正式生效,


《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。申购/赎回选择期
间未赎回本基金的基金份额的持有人,其持有的本基金的基金份额将默认结转为三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金份额。


基金管理人将在《三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效的当
日公告《三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的生效情况。


三、调整本基金的赎回费率

1、变更注册前的赎回费率:

本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:

持有期限(N) 赎回费率

N<7日 1.50%

7日≤N<180日 1.00%

N≥180日 0

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。本基金的赎回费用不低于25%归入基金财产。其中,当基金份额持有人持有期限少于
7日时,其所对应的赎回费用全额归入基金财产。


赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。


2、变更注册后的赎回费率

本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:

持有期限(N) 赎回费率

N<7日 1.50%

7日≤N<90日 1.00%

N≥90日 0

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。本基金的赎回费用不低于25%归入基金财产。其中,当基金份额持有人持有期限少于
7日时,其所对应的赎回费用全额归入基金财产。


赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。


四、基金合同的具体修改内容

本基金基金合同的具体修改内容请参见《定期开放债券型发起式证券投资基金基金
合同修订对照表》。


定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订对照表

章节 原《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》条款 拟修订后《融通通
昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》条款

内容 内容

基金名称 定期开放债券型发起式证券投资基金 三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金

封面 【本基金不向个人投资者销售】 【本基金不向个人投资者公开销售】

第一部分前言 三、定期开放债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。


中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。 三、三个月定期开放债券型发起式证券投资基金由定期
开放债券型发起式证券投资基金转型而来。定期开放债券型发起式证券投资基金经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,由基金管理人依照《基金法》、


基金合同及其他有关规定募集。


中国证监会对定期开放债券型发起式证券投资基金转型为本基金的注册,并不表明
其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


五、本基金允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份
额达到或者超过基金总份额的50%。本基金不向个人投资者销售。 五、本基金允许单一投
资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额达到或者超过基金
总份额的50%。本基金不向个人投资者公开销售。


第二部分释义 1、基金或本基金:指定期开放债券型发起式证券投资基金 1、基金
或本基金:指三个月定期开放债券型发起式证券投资基金,本基金由定期
开放债券型发起式证券投资基金转型而来

7、基金份额发售公告:指《定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公
告》 删除

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013
年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决
定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 8、《基金
法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012
年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1
日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全
国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的
《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、监督管理机构:指中国人民银行和/或业监督管理委员会 14、监
督管理机构:指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人,但本基金不向
个人投资者销售 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人,但本基金不向个人投资者公开销售

无 19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

20、投资人:指机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称,但本基金不向个人投资者销售 20、投资
人、投资者:指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者、发起资金
提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称,但本基金不
向个人投资者公开销售

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、基金销售业务:指基金管理人或
销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 27、
基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同生效
日:指《三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效日期,《融通


通昊定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。本基金基金合同经基金管
理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖章),报经中国证监会
注册,并经定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会决议通过后生
效。具体生效日期届时由基金管理人依据有关规定在指定媒介上公告

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
删除

无 30、基金转型:指“定期开放债券型发起式证券投资基金”更名为“
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金”、调整运作方式等一系列事项的通称

38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为 删除

52、封闭期:本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或
自每一开放期结束之日次日起(包括该日)六个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金
合同》生效之日起至六个月后的对应日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起
至六个月后的对应日的期间,以此类推。如不存在对应日期的,则顺延至下一日。本基金在
封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易 51、封闭期:本基金的封闭期为自《基金
合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)
三个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括该日)至三个月后
的对应日前一日(包括该日)的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)
至三个月后的对应日前一日(包括该日)的期间,以此类推。如不存在对应日期的,则顺延至
下一日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易

54、发起资金:指用于认购本基金且来源于基金管理人股东资金或基金管理人固有资金。发
起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三


55、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限
自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人的股东或基金管理人 53、发起资金:指用
于认购定期开放债券型发起式证券投资基金且来源于基金管理人股东资金或基金
管理人固有资金。发起资金认购定期开放债券型发起式证券投资基金的金额不低于
1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限自《定期开放债券型发起式证券
投资基金基金合同》生效之日起不低于三年

54、发起资金提供方:指以发起资金认购定期开放债券型发起式证券投资基金且承
诺以发起资金认购的基金份额持有期限自《定期开放债券型发起式证券投资基金基
金合同》生效之日起不少于三年的基金管理人的股东或基金管理人

56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券,因发行人债券违约无法进行转让或交易的债券等 55、流动性受限资产:指由于法
律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于
到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存
款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券,因发行人债务违约无
法进行转让或交易的债券等

第三部分基金的基本情况 三、基金的运作方式

1、基金的封闭期

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一开放期
结束之日次日起(包括该日)六个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之


日起至六个月后的对应日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至六个月后的
对应日的期间,以此类推。如不存在对应日期的,则顺延至下一日。本基金在封闭期内不办
理申购与赎回业务,也不上市交易。 三、基金的运作方式

1、基金的封闭期

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一开放期
结束之日次日起(包括该日)三个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之
日起(包括该日)至三个月后的对应日前一日(包括该日)的期间。下一个封闭期为首个开放期
结束之日次日起(包括该日)至三个月后的对应日前一日(包括该日)的期间,以此类推。如不
存在对应日期的,则顺延至下一日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交
易。


五、发起资金认购金额及持有期限

本基金为发起式基金,发起资金认购本基金的金额合计不低于1000万元人民币,发起资金
认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年。其中发起资金来源于基金管理
人的股东资金或基金管理人固有资金。


本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 五、发起资金认购份额及持有
期限

本基金为发起式基金,由定期开放债券型发起式证券投资基金转型而来,发起资金
为基金管理人固有资金。发起资金持有的转型前的基金份额自转型后基金合同生效之日起更
名为三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额,持有期限自《
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起不少于三年。


六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。


本基金的认购费率按招募说明书的规定执行。 删除

八、其他事项

本基金允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
达到或者超过基金总份额的50%;本基金不向个人投资者销售。 七、其他事项

本基金允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
达到或者超过基金总份额的50%;本基金不向个人投资者公开销售。


第四部分基金的历史沿革 第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

1、发售时间

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。


2、发售方式

通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发售,
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相
关公告。


3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金
提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投
资者销售。


二、基金份额的认购

1、发起资金认购

发起资金认购本基金的金额合计不低于1000 万元人民币,发起资金认购的基金份额持有期
限自基金合同生效之日起不低于3年。其中发起资金来源于基金管理人的股东资金或基金管


理人固有资金。如相关法律法规以及监管部门有新规定的,从其规定。本基金发起资金的认
购情况见基金管理人届时发布的公告。


2、认购费用

本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财
产。


3、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转
份额以登记机构的记录为准。


4、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。


5、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收
益或损失由基金财产承担。


6、认购申请的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投
资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。


三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。


2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参看招
募说明书或相关公告。


3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限制和处理方
法请参看招募说明书或相关公告。


4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。 第四部分
基金的历史沿革

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金由定期开放债券型发起式证
券投资基金变更注册而来。


定期开放债券型发起式证券投资基金经中国证监会证监许可[2017]1848号《关于准
予定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》准予募集,基金管理人为融通
基金管理有限公司,基金托管人为股份有限公司。


定期开放债券型发起式证券投资基金自2018年4月13日至2018年4月16日进
行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,
《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年4月17日生效。


201年月日定期开放债券型发起式证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人
大会,会议审议通过了《关于定期开放债券型发起式证券投资基金转型并修改基金
合同有关事项的议案》,内容包括将原基金名称“定期开放债券型发起式证券投资
基金”变更为“三个月定期开放债券型发起式证券投资基金”,运作方式由六个月
定期开放式变更为三个月定期开放式,修改投资范围、投资限制,调整赎回费率,并修改完
善基金合同等法律材料相关内容,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。


自201年月日起,《三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效,
《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。


第五部分基金的存续 第五部分基金备案

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000


万元,且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的条件下,基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内
聘请法定验资机构验资,验资机构应在验资报告中对发起资金的持有人及其持有份额进行专
门说明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。


基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面
确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件
的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账
户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。


二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基
金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。


三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金合同生效三年后的对应日,若本基金资产净值低于两亿元,本基金合同自动终止,且
不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的,
从其规定。


基金合同生效之日起三年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,不需要召开基金份额持有人
大会。


法律法规另有规定时,从其规定。 第五部分基金的存续

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后,本基金登记机构将对基金份额进行更名以及必要信息的变更。


二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起三年后的对应日(即
2021年4月17日),若本基金资产净值低于两亿元,本基金合同自动终止,且无需召开基
金份额持有人大会审议。


《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起满三年后(即2021年
4月17日之后)本基金继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60
个工作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,且无需
召开基金份额持有人大会。


法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。


第六部分基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回 一、基金的封闭期和开放期

1、基金的封闭期

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一开放期
结束之日次日起(包括该日)六个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之
日起至六个月后的对应日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至六个月后的
对应日的期间,以此类推。如不存在对应日期的,则顺延至下一日。本基金在封闭期内不办
理申购与赎回业务,也不上市交易。 一、基金的封闭期和开放期

1、基金的封闭期

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一开放期


结束之日次日起(包括该日)三个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之
日起(包括该日)至三个月后的对应日前一日(包括该日)的期间。下一个封闭期为首个开放期
结束之日次日起(包括该日)至三个月后的对应日前一日(包括该日)的期间,以此类推。如不
存在对应日期的,则顺延至下一日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交
易。


四、申购与赎回的原则

无 四、申购与赎回的原则

5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待。


五、申购与赎回的程序

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有
效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式
查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。 五、申购与赎回的程序

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有
效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式
查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项本金退还给投资人。


六、申购和赎回的数量限制

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 六、申购和赎回的数量限制

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。


七、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、……遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


7、对持有期限少于7日的基金份额持有人,本基金将收取1.5%的赎回费,并将上述赎回费
全额归入基金财产。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、……遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。


7、对持有期限少于7日的基金份额持有人,本基金将收取不少于1.5%的赎回费,并将上述
赎回费全额归入基金财产。


八、拒绝或暂停申购的情形

7、个人投资者的申购。


……

发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购时,
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒
绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复
申购业务的办理,且开放期间按暂停申购的期间相应延长,基金管理人有权合理调整申购业
务的办理期间并予以公告。 八、拒绝或暂停申购的情形

7、个人投资者公开申购。



……

发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购时,
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒
绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时
恢复申购业务的办理,且开放期间按暂停申购的期间相应延长,基金管理人有权合理调整申
购业务的办理期间并予以公告。


九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停
基金估值,并采取延缓支付赎回款项的措施。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停
基金估值,并采取暂停赎回或延缓支付赎回款项的措施。


第七部分基金合同当事人及权利义务 (二)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交
易过户等业务规则;

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同
等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担
全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退
还基金认购人; (二)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户
等业务规则;

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、
赎回和登记事宜;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律
文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

三、基金份额持有人

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 三、基金份额持有人

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

(4)交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

第八部分基金份额持有人大会 一、召开事由

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(5)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 一、召
开事由

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人


大会:

(5)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。


四、基金份额持有人出席会议的方式

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至
日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 四、基金份额持有人
出席会议的方式

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同
约定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金
合同约定的其他方式进行表决。


八、生效与公告

……

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同
公告。 八、生效与公告

……

基金份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。


第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 二、基金管理人和基金托管人的更换
程序

(一)基金管理人的更换程序

2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形
成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表
决通过;

5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
生效后2日内在指定媒介公告;

(二)基金托管人的更换程序

2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形
成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表
决通过;

5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
生效后2日内在指定媒介公告;

(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。 二、基金管理人和基金托管人的更
换程序

(一)基金管理人的更换程序

2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形
成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表
决通过,决议自表决通过之日起生效;

5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告;

(二)基金托管人的更换程序

2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形


成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表
决通过,决议自表决通过之日起生效;

5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告;

(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上联合公告。


第十二部分基金的投资 二、投资范围

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、
企业债、、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、私募债、可分
离交易的纯债部分、债券回购、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款
及其他银行存款)、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但
须符合中国证监会的相关规定。


本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易的纯
债部分除外)、可交换债券。


本基金债券投资比例不低于基金资产的80%。但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有
人利益,在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,
基金投资不受上述比例限制。开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券
投资比例不低于基金资产净值的5%;在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。 二、投资
范围

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、
企业债、、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易的纯
债部分、债券回购、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、
同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的
相关规定。


本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易的纯债部分
除外)、可交换债券。


本基金债券投资比例不低于基金资产的80%。但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有
人利益,在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,
基金投资不受上述比例限制。开放期内,本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%;在封
闭期内,本基金不受上述5%的限制。


三、投资策略

……

(一)封闭期投资策略

本基金封闭期内的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券
选择策略、资产支持证券投资策略以及私募债券投资策略等部分。


……

6、私募债券投资策略

与传统的信用债券相比,私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险
和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用
风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发
行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,
分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿


债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数
据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④考察债
券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综
合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品
种进行投资。 三、投资策略

……

(一)封闭期投资策略

本基金封闭期内的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券
选择策略、资产支持证券投资策略等部分。


删除

四、投资限制

……

(14)本基金投资于非上市交易的债券及不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的
投资品种的比例不得超过基金资产净值的20%;

除第(2)、(9)、(11)、(13)、(14)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人
应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,
从其规定。 四、投资限制

……

删除

除第(2)、(9)、(11)、(13)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其
规定。


五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债收益率

中债是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基
金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益
特征。 五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率

中债综合全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市
场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映
本基金的风险收益特征。


无 七、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的利
益;

2、有利于基金财产的安全与增值;

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当
利益。


第十三部分基金的财产 四、基金财产的保管和处分

……

……基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 四、基金
财产的保管和处分

……


……基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财
产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


第十四部分基金资产估值 三、估值原则

对于存在活跃市场的情况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活
跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整以确定计量日的公允价
值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定其公允价值。 三、
估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管
部门有关规定。


(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会
计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估
值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报
价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应
对报价进行调整,确定公允价值。


与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针
对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考
虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。


(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他
信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入
值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用
不可观察输入值。


(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整
对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。


四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

……

(3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券,估值日不存在活跃市场
时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述
做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。 四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

……

(3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定
其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在
情况发生改变时做出适当调整。


五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 五、估值
程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的
净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。


六、估值错误的处理

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:


(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 六、估值错误的处理

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。


第十五部分基金费用与税收 四、基金税收

……

基金财产投资运营过程中产生的相关税负,由本基金财产承担,基金管理人或者其他扣缴义
务人按照国家有关税收征收的规定完成税款的缴付。 四、基金税收

……

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国
家有关税收征收的规定代扣代缴。


第十六部分基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介公告并
报中国证监会备案。 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信息披露办法》的规
定在指定媒介公告并报中国证监会备案。


第十七部分基金的会计与审计 一、基金会计政策

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下
原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露; 一、基金会计政策

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;

二、基金的年度审计

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 二、基金的年度审计

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。


第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息
披露办法》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、
报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。 一、本基金的信息披露应符合《基金
法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。

相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从
其最新规定。


五、公开披露的基金信息

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。……

3、……

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说明
书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管
协议登载在网站上。 五、公开披露的基金信息

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金申购和
赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。……


3、……

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金由定期开放债券型发起式证
券投资基金变更注册而来,基金管理人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。


(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的
当日登载于指定媒介上。


(三)基金合同生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。


基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人股东持有的基金份额、
承诺持有的期限等情况。 删除

(四)基金资产净值、基金份额净值

……

在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他
媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (二)基金资产净值、基金份额净


……

在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他
媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。


(五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的
计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述
信息资料。 (三)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的
计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述
信息资料。


(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

…… (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

……

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投
资者的权益,基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影
响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。


(七)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告,并在
公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备
案。


7、基金募集期延长; (五)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》规定编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构备案。


26、《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起满三年后(即2021
年4月17日之后)本基金继续存续的,发生连续40个工作日,50个工作日,55个工作日基


金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形时,基金管理人应编
制临时报告,提示本基金可能因连续60个工作日出现上述情形而导致的本基金合同自动终
止的风险;

(十)私募债券的投资情况

本基金投资私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所
投资私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、
年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露私募债券的投资情况。 删


(十三)基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)
中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险,说明本基金单一投资者持有的基金份额或者构
成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,且基金不向个人投资者销
售。 (十)基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险,说明本基金单一投资者持有的基金份额或
者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,且基金不向个人投资
者公开销售。


第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 一、基金合
同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。


二、基金合同的终止事由

有下列情形之一的,基金合同应当终止:

…… 二、基金合同的终止事由

有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:

……

三、基金财产的清算

5、基金财产清算的期限为6个月。 三、基金财产的清算

5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的,清算期限相应顺延。


第二十二部分基金合同的效力 1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法
定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并
经中国证监会书面确认后生效。 1、《基金合同》经中国证监会注册,并经定期开
放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会决议通过后方可生效。自年月日起,《融
通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效,《定期开放债
券型发起式证券投资基金基金合同》同日失效。



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